政府投资项目报批报建风险管理研究

摘要：

本文首要研讨政府出资项目报批报建危险处理，以A大学建造工程三期为例，总结其报建进程中的经验教训，选用文献查阅法、专家咨询法，并结合项目实例，剖析报批报建的影响并提出应对办法，以有用下降和躲避凤险，使得研讨成果更靠近实际状况，以期为各地政府出资项目报建作业供给辅导与借鉴。

导言:

政府出资大多数会集在社会公共需求发展、非盈利的公益性项目，较一般工程项目而言，出资规模大、施行周期长、社会注重度高。政府出资建造项目从提出出资意向、申报再到项目建造完成交付，每个环节都需求依照规矩程序报送报批，每个环节又有相应的流程、前置条件、申报要件。跟着内外部环境的不断改变，促进计划落地建成的要素变得更加杂乱，且各要素间又相互作用叠加影响，然后无可避免地将项目计划置于非稳定的动态调整中，由此引起的计划改变变得愈加频繁。

政府出资是国家调控宏观经济的必要手法，是整个社会出资的重要组成部分。现有政府出资项目研讨多会集在项目出资操控、处理形式、绩效点评、决策机制及报建流程，罕见针对政府出资项目报批报建的危险处理研讨。因而本文针对当时政府出资项目前期报建流程，整理报批报建进程中的危险处理办法，有助于丰富政府出资项目报建危险处理的理论体系，对加强政府出资项目报建危险的处理和应对有较高的参考价值。

研讨方法：

运用互联网、期刊、书籍等途径，广泛搜集政府出资项目及报建相关文献；结合自己作业实际，经过访谈相关批阅主管部分，具体了解剖析政府出资项目报批报建危险类型，结合A大学建造工程项目报批报建数据，对或许存在的危险进行辨认、分类，并列出应对办法，以有用下降和躲避危险，进步报批报建功率。

危险处理理论:

危险处理触及项目建造处理全进程，是指包含建造活动中的危险辨认、剖析点评及危险应对的一整套完善的流程。危险处理的终究目标是经过对出资项目环境不确认性要素的研讨与防备，下降或躲避危险产生的概率，到达下降损失和本钱的目的。危险处理的进程分为危险辨认危险点评、危险应对。

（一)危险辨认

危险辨认是危险处理的开始阶段，是运用多种方式对隐藏在报批报建进程中或许存在的危险进行系统、全面、连续的辨认、搜集与分类，以揭示潜在危险的进程。如对报批报建危险辨认不准确，就无法为后续危险剖析点评及应对供给数据支撑，难以对项目报建的潜在危险进行事前操控。

(二)危险剖析

危险剖析是运用必定的技能方法归纳剖析和估量项目危险产生的概率和损失量大小，包含定性和定量剖析，首要作用为辨认具体危险和辅导危险应对。

(三)危险应对

危险应对是指经过对项目危险辨认及危险剖析成果，提出相应的躲避战略以及具体办法的进程!”。危险处理的应对战略又称危险处理工具，一般有危险躲避、危险减轻、危险搬运、危险自留。

报批报建触及项目建造的全进程，历时较长，存在较多不确认要素，可经过项目危险处理理论对影响项目报建的政策法规、业主需求、建造环境、资金等不可控要素进行研讨，采纳相应的办法尽量躲避或削减危险产生的概率，进步报批报建的功率，削减本钱支出。

政府出资项目报建各阶段报批报建危险辨认与剖析

政府出资项目报批报建进程中触及部分广，包含发改、规资、住建、财政、交警、城管、卫健、环保、林业、镇街等多个政府职能部分，或许会遇到政策法规、外部环境、运用单位的需求等各方面的要素搅扰，计划规划面临许多的不确认性。根据我国现行法令、法规、规章，建造项目的行政答应程序一般分为四大阶段：立项用地规划答应阶段、工程建造规划答应阶段、施工答应阶段和竣工检验阶段。

以A大学建造工程为例。A大学项目位于B区双桥云谷单元，全体用地面积989，473平方米，总修建面积913,421.2平方米。首期总用地面积422，449平方米，总修建面积456,501.2平方米，二期总用地面积82,200平方米，总修建面积950平方米；三期总用地面积484828平方米，总修建面积455,970平方米。学校一次性规划、分三期施行，目前一、二期已竣工检验经过，三期施工中，预计2024年8月竣工。

（一）立项用地规划答应阶段

政府出资项目凭项目建造计划，同步处理选址意见书、用地预审、可行性研讨报告、建造用地规划答应。A大学具有体量大、项目场地极为杂乱，触及古树名木、220KV高压铁塔、市政河道、市政燃气管线、信号塔等占用农田状况，需向政府请求建造用地增减挂钩目标和耕地占补平衡目标后，方可请求农转用报批手续。新增建造用地需处理用地预审，必须契合土地运用总体规划，若不契合将面临不予批阅的危险。征地告知要落实到户、土地调查成果需被征用地的村集体安排签字承认，若征地乡民合法要求未被满意而不签字，报批作业将无法进一步开展。前期立项阶段时刻紧迫，因政府部分要求，建造单位名称及项目名称未进行充分考虑就确认，或许会存在后续改变的危险。

（二）工程建造规划答应阶段

首要触及编制初步规划（含日照剖析、节能点评、交通安排）、初步规划检查（含概算审阅）和水土保持计划及环境影响点评文件的编制批阅。本工程除了触及房屋修建，还触及市政河道、桥梁、试验室、危化品库、医疗工艺、动物房等非常规专业，导致报批报建危险多，难度大。此阶段的危险首要是计划规划及初步规划与操控性具体规划条件的契合性，总图技能经济目标与控规、立项、可研要求的一致性，修建间距、日照、面积、高度核算的正确性以及特殊规划条件的契合性的检查，都存在审阅不经过的危险。

（三）施工答应阶段

本阶段首要触及施工图规划、图审，建造项目消防规划审阅，人防工程建造规划审阅，施工图检查存案，暂时用水、用电，施工、监理单位的投标，建造部分核发施工答应同步安排的质量安全监督存案。本工程选用施工总承包形式，非常规专业多、需多家图审单位检查，不确认危险要素多，且工程为政府出资项目，对造价操控提出了更高要求。首要危险为施工图质量低、技能目标不完善，图审时刻不可控，施工图检查未经过，质量安全监督手续处理不契合要求，投标不契合程序，合同未签定。

（四）竣工检验阶段

此阶段首要触及水、电、燃气、通讯报装接入，排水接收技能检查及建造工程档案预检验，建造单位安排竣工检验（触及规划、城管、园林文物局、人防、消防、气象、林水、市政、质安监等检验）、土地复核检验、竣工检验存案。或许会有各专项质量检验未经过，档案材料不完整危险。

政府出资项目报批报建危险应对战略

政府出资项目报批报建贯穿项目建造全寿命周期，各阶段触及的专业很多、专业性强，触及的处理部分和人员较多，危险产生的几率和损害程度亦有不同。在报批报建的实践进程中，可采纳危险应对办法包含危险躲避、危险减轻、危险搬运和危险自留等方法。

（一)立项及用地规划答应阶段危险应对办法

A大学立项及用地规划答应阶段土地征收及用地目标请求的危险较高，项目本钱、政策法规项目名称及出资单位名称改变危险较低。针对用地目标、土地征收危险可选用危险减轻办法：首要，可向市政府请求提出A大学是省重点项目，优先考虑用地目标运用，保证项目及时施行；其次，A大学在征迁的进程中存在部分农户因赔偿问题导致拆迁受阻，部分行洪设施未撤除，国有土地上企业补偿到位证明无法开具等问题，对此可在土地征收前做好宣传作业，保证被征地农民的知情权，加强与乡、镇、村干部作业协调，积极探索处理失地农民的就业和生活问题。

政策法规、项目名称及出资单位名称改变危险可选用危险躲避的办法，应随时把握报批报建各项相关政策变化状况、及时把握报批进展。任何法令和技能规范的改变都会提早三个月至半年进行发布，应抓住在这段缓冲期期间完成报批。经过发函的形式告知各批阅单位，清晰改变前后主体的联系，仅必要文件的批阅内容需正式改变外，其余非必要文件内容，可直接附上状况阐明，不需另行改变报批。

（二）工程建造规划答应阶段危险应对办法

A大学运用需求的提出与确认存在多头指挥、指令通道紊乱、长时刻议而不决等问题，导致计划规划反复修正，修建规模、用地面积、技能目标及报批时限不确认等危险。本项目因前期运用需求不决，导致四次批复后修正：一是计划改变导致地上、地下修建面积分别添加162.2平方米和300平方米，地下添加925平方米水搜集池；二是因试验用房需求添加试剂库、特气房；三是因为改变周转公寓平面布局，部分修建的层高由3.3米添加至3.6米，部分修建向北平移0.15米。层数及修建高度的改变，导致容积率添加。

针对以上危险，主张选用躲避办法，可经过对规划合同的研讨和与参建方屡次评论，来清晰授权及运用需求提资的截止时刻与建造单位的指令主体地位，然后引导运用单位注重其需求的合理性及提资的时效性，引导规划团队科学合理采纳运用需求而非照单全收。

在A大学的规划进程中，因未考虑古树影响要素，不契合特殊规划规划条件要求。为维护古树，需将整个F区修建全体后移后经与市园林文物局、区绿化办交流，重新安排古树救治单位编制计划并经过专家论证后，清晰了距离古树最近的修建后移3.85米，然后满意古树维护要求。针对此类状况，主张勘察规划单位做好前期现场踏勘，避免规划不契合特殊规划要求的危险。

（三)施工答应阶段危险应对办法

此阶段的首要危险为施工图检查未经过和打破原批复内容。A大学在规划进程中因面积核算规矩与批阅部分规矩不一致，导致修建面积多出2000平方米、打破可行性研讨报告约300平方米，后经上报区政府并由区政府安排相关部分召开协调会，选用统一核算规矩，终究获得批复。在报批的进程中发现施工图规划文件的文本低级过错较多、审阅不细致易引起批阅部分的不信任，然后添加审阅时刻，导致报批进展延误的危险。针对此问题，主张可对规划单位资质进行具体的检查、对工程各项目标进行具体的规矩、注重规划图纸的质量，然后可以在开始阶段把一些因规划过错导致的计划改变危险有用躲避。

针对投标不契合要求的危险可选用躲避办法。对于投标重要节点时刻，主张加强投标文件的调研、评论、编制与审阅，其间就投标敏感性问题与首要条款的设置可屡次征求市投标办意见，以保证所有条款的合规与公正公正准则，终究顺畅完成投标及合同的签定作业。

质量安全监督手续处理不契合要求的危险，主张选用躲避办法，采纳报送材料清单先行自审模仿、非正式入案、提早报送、现场预审等办法，完成报批报建作业忙而不乱，快速、有序推进，保证项目按节点顺畅开工。

(四）竣工检验阶段危险应对办法

A大学建造工程施工规划图因改变次数较多，图纸版本紊乱导致住建与规划部分检验图纸不一致，导致检验未经过。首要原因为：绿地率、修建密度、修建规模等各类技能经济目标与原审阅经过的施工计划不符；相应项目档案材料不齐全；达不到消防、环保等相应部分的技能要求。

应对此种危险，可以运用成果为导向的形式签合约内容：具体清晰出规划单位、地质勘察单位等与规划相关单位各自的职责义务，对评定屡次未经过的，要求赔偿损失或减免付出，并按要求重新安排报批，以此来减轻批阅拖延所形成的经济损失。